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Obligaciones para los sujetos obligados de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

La Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita contempla una serie de obligaciones para los sujetos obligados.

Las obligaciones principales se encuentran ubicadas en su artículo 18, sin embargo, no son las únicas, pues hay otras más que se ubican en su Reglamento y en las Reglas de Carácter General.

A continuación, mencionamos las obligaciones primordiales que debes de cumplir, sin que sea óbice el hecho de que se encuentren en uno u otro ordenamiento legal, pues es imprescindible cumplir con todas.

• Registrarse en el portal de lavado de dinero de la UIF
• Designar a un responsable de cumplimiento en caso de ser persona moral
• Contar con políticas y procedimientos de identificación de clientes o usuarios (Manual PLD)
• Integrar expedientes de identificación de clientes o usuarios
• Solicitar información a los clientes o usuarios sobre su ocupación
• Solicitar información sobre la existencia del dueño beneficiario
• Presentar de Avisos o informes sobre las operaciones que realicen
• Acumular operaciones a fin de presentar los avisos correspondientes
• Resguardar y conservar documentación soporte de los avisos
• Confidencialidad de la información que proveen los clientes o usuarios
• Verificar las listas de personas designadas
• Respetar los límites del uso de dinero en efectivo
• Identificar, señalar y documentar la forma de pago
• Llevar un registro de las actividades vulnerables
• Clasificar a tus clientes de acuerdo a su riesgo
• Brindar facilidades para las visitas de verificación del SAT

Es muy importante señalar que no todas las obligaciones les aplican a las 16 actividades vulnerables, por lo que será indispensable identificar cuales te aplican.

Nosotros te apoyamos para verificar si eres o no una actividad vulnerable y cuáles son las obligaciones con las que debes de cumplir de acuerdo a la actividad que realices y te orientamos a para que cumplas a cabalidad con todas y cada una.

Acércate a nosotros. Con nuestro servicio evitarás el riesgo de ser multado por el SAT, pero, sobre todo, darás valor a tu negocio y cuidarás tu reputación.